Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung : Praktische Umsetzung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen durch Banken

Geldwäsche finanziert die organisierte Kriminalität, Terrorismusfinanzierung schafft die Grundlage zur Begehung schwerer Straftaten. Banken in ihrer Rolle als primäre Eingangspunkte in den legalen Geldkreislauf und Anbieter zahlreicher Zahlungs- und Abwicklungsdienstleistungen sind einem besonders hohen Risiko ausgesetzt, zu Zwecken der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung missbraucht zu werden. Sie unterliegen daher in besonderem Maße den einschlägigen geldwäscherechtlichen Vorgaben des Gesetzgebers und der Finanzaufsicht. Die praktische Umsetzung dieser Vorgaben im täglichen, von Serviceoptimierung und Kostendruck geprägten Geschäft stellt viele Banken vor Herausforderungen.

Das von Praktikern geschriebene Handbuch liefert konkrete Hilfestellungen zur Konzeption und Implementierung der nach der neuen Gesetzgebung geforderten Verfahren, Systeme und Kontrollen.

Die Neuauflage berücksichtigt folgende wichtige Neuerungen für die Praxis:

- Deutschland:

- im Januar 2020 in Kraft getretenes, zur nationalen Umsetzung der 5. EU-Geldwäscherichtlinie überarbeitetes Geldwäschegesetz

- im Mai 2020 veröffentlichte BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise zum überarbeiteten Geldwäschegesetz

- unter Federführung des Bundesministeriums der Finanzen erstellte Erste Nationale Risikoanalyse Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung 2018/ 2019

- Großbritannien: in 2019 in Kraft getretene Money Laundering and Terrorist Financing (Amendment) Regulations

- Schweiz: in 2019 erlassene Botschaft zur Änderung des Geldwäschereigesetzes

- Österreich: in 2019 in Kraft getretene Änderungen des Finanzmarkt-Geldwäschegesetzes

Aus dem Inhalt:

- Organisatorische Rahmenbedingungen, insb. Aufgaben des Geldwäschebeauftragten

- Durchführung der jährlichen Risikoanalyse zur Ermittlung und Bewertung der Risiken der Geldwäsche, der Terrorismusfinanzierung und sonstiger strafbarer Handlungen

- Allgemeine, vereinfachte und verstärkte Sorgfaltspflichten, insb. Identifizierung des Vertragspartners und wirtschaftlich Berechtigter, Umgang mit politisch exponierten Personen (PeP) und grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen

- Transaktionsüberwachung unter Einsatz von Datenverarbeitungssystemen

- Datenschutzrechtliche Aspekte unter Berücksichtigung der neuen Datenschutzgrundverordnung

- Kontenabrufverfahren nach § 24c KWG

- Pflichten nach der EU-Geldtransferverordnung

- Prävention von sonstigen strafbaren Handlungen, insb. Bestechung und Korruption

- Prüfung der Vorkehrungen zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung in der Jahresabschlussprüfung

- Einhaltung von Finanzsanktionen und Embargos

- Überblick zu länderspezifischen Anforderungen: USA, Großbritannien, Schweiz, Österreich

  1. Handbuch der Europäischen Aktiengesellschaft - Societas Europaea : Eine umfassende und detaillierte Darstellung für die Praxis unter Berücksichtigung sämtlicher Mitgliedstaaten der EU und des EWR

    Jörn LL.M. Becker, Nadine LL.M. Bodenschatz, Heino Büsching, Dermot Fleischmann, Michael C. Frege, Jürgen Frodermann, Roland LL.M. Fürst, Marcel eMBA Hagemann, Markus Hunger, Dirk Jannott, Rainer Kienast, Judith Klahr, Klaus-Günter Klein, Martin Kuhn, Matthias Nicht, Robert Schreiner, Hans-Peter Schwintowski, Hans Claudius M.C.J. Taschner, Franziska Tobies, Rüdiger Veil

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  2. Antikorruptions-Compliance

    Emanuel Ballo, Alexander Baur MA BSc, Katharina Beckemper, Monika Becker, Rainer Birke, Johannes Blassl, Frank Böhme, Ingo Bott, Hans Brunhart, Markus Busch. LL.M., Marc Engelhart, Michael Faske, Richard Findl, Christian Gehling, Alexander Geschonneck, Heiner Hugger LLM, Albert Janet, Guillermo Jorge, Robert Jung, Julia Kahlenberg, Maximilian Kohlhof, Pilar Koukol, Felix Kraushaar, Alaor Leite LLM, Cäcilie Lüneborg, Pedro Montoya, David Mühlemann, Michael Nunner, Jörg Oesterle, Jan F. Orth LLM, David Pasewaldt LLM, Tom Phillips, Gerson Raiser, Philip Montague Raphael, Frank Raue, Thomas Richter, Frauke Rostalski, Simon Schäfer, Barbara Scheben, Anita Schieffer, Anne Schneider LLM, Christoph Skoupil, Benedikt Sütter, Christoph Tute, Till Zimmermann

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  3. Arbeitsrecht in der Umstrukturierung : Strategie, Praxis, Vertragsgestaltung

    Patrick Mückl, Michael Fuhlrott, Thomas Niklas, Alexandra Otto, Stefan Schwab

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  4. Hinweisgebersysteme : Implementierung im Unternehmen

    Simone LL.M. Bach, Nicolai Behr, Anastasia Berger, Lukas Feiler, Dominik Guttenberger, Georg Krakow, Christoph LL.M. Kurth, Michael Nuster, Cristin Schacht, Felix Ruhmannseder, Martin Walter, Markus Winkler

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  5. Unternehmenskauf bei der GmbH

    Ludwig Bettag, André Bienek, Helge B. Cohausz, Siegfried LL.M. H Elsing, Katrin Feldmann-Gerber, Urs LL.M. Gnos, Boris Heller, Marcus LL.M. Kämpfer, Johannes Kolbeck, Thorsten Mäger, Guido Matthey, Wilhelm Nolting-Hauff, Rainer Oppermann, Georg Rotthege, Konrad M. LLM Rotthege, Anja Schlichting, Alexander M.Jur. Schwarz, Barnim von den Steinen, Andreas Töller, Thomas Uebrick, Stephan Ulrich, Bernd Wassermann

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  6. Kapitalmarkt Compliance

    Markus Adick, Marcus Bergmann, Denise Blessing, Laura Blumhoff, Malte Cordes, Boris Dürr, Tobias Eggers, Janine Fehn-Claus, Philipp Gehrmann, Silke Glawischnig-Quinke, Uwe Heim, Jesco Idler, Götz G. Karrer, Ursula Kleinert, Thorsten Kuthe, Joachim Lorenzen, Christian May, Stephan Niermann, Michael Bernd Peters, Katja Plückelmann, Tamina Preuß, Michael Racky, Markus Rheinländer, Karl Richter, Barbara LL.M. Roth, Markus Mag.iur. Rübenstahl, Miriam Schäfer, Christoph Schlossarek, Burkhard Schmitt, Christian Schuler, Judith Marie Schwinger, Susanne Stauder, André-M. LL.M. Szesny, Michaela Theißen, Daniel Venter, Sabine Wagner, Dominik Zeitz, Madeleine Zipperle

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  7. Handbuch IT-Outsourcing : Recht, Strategien, Prozesse, IT, Steuern und Cloud Computing

    Thomas LL.M. Söbbing, Catherine Dechamps, Henning LL.M. Frase, Wolfgang LL.M. Fritzemeyer, Axel Funk, Holger Heinbuch, Michael LL.M. Eur. Schmidl, Joachim Schrey

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  8. Handbuch Joint Venture

    Amelie Abt, Bernhard Arlt, Axel Bader, Michael K. Bergmann, Tom Billing, Torsten Fett, Karsten Matthieß, Patricia Nacimiento, Christoph LL.M. Spiering, Rainer Thum, Kathrin Westermann

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  9. Tax Compliance : Prävention - Investigation - Remediation - Unternehmensverteidigung

    Gülperi Atalay, Michael Beisheim, Markus Brinkmann, Martina Butenschön, Marco Cerrato, Romain Daguzan, Kenneth Dettman, Holger Dietrich, Verena Erl, Juan Carlos Ferrucho, Henning LL.M. Frase, Torben Fischer, Michael Görlich, Markus Gotzens, Sonja Heine, Klaus Herrmann, Kevin Hindley, Fridtjof Hinz, Carsten Höink, Daniel Holenstein, Andreas Höpfner, Jesco Idler, Daniel Kaiser, Florian Kaiser, Susann Karnath, Gabriel Kurt, Anna Luce, Marko Matthes, Johann-Nikolaus Meyer, Marco Meyer, Marcus Nicolaou, Johanna Nicolas, Christian Pelz, Dirk Petri, Reimar LL.M. Pinkernell, Henning Radtke, Roman Reiß, Markus Mag.iur. Rübenstahl, Felix Ruhmannseder, Carsten Schlotter, Dirk Schmidtmann, Alexander Sommer, Thomas Stein, Sabine Stetter, André-M. LL.M. Szesny, Vassil Tcherveniachki, Daniel Ternes, Olivier Vergniolle, Jörg Weigell, Martin Weiß, Thomas Wenzler

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  10. Internal Investigations : Ermittlungen im Unternehmen

    Markus Adick, Philipp Beckers, Folker Bittmann, Florian Block, Dennis Bock, Matthias Brockhaus, Rainer Buchert, Matthias LL.M. Dann, Lucian E. Dervan, Björn LL.M. Fiedler, Dirk M.A. Fleischer, Cornelia Gädigk, Sönke Gerhold, Felix A. LL.M. Gloeckner, Gina Greeve, Sebastian M.I.Tax Hölscher, Jesco Idler, Caroline Jacob-Hofbauer, Gerwin LL.M. Janke, Antje Klötzer-Assion, Oliver K.-F. Klug, Sven Köhnen, Thomas C. Knierim, Oliver Kraft, Helmut Kranzmaier, Lutz Krüger, Carsten Laschet, Jan Olaf Leisner, Anja LL.M. Mengel, Ole Mückenberger, Nina Nestler, Christian Pelz, Hannah Milena Piel, Harald W. Potinecke, Martin Pröpper, Christof Püschel, Michael Racky, Frank Reutter, Christian Rosinus, Markus Mag.iur. Rübenstahl, Markus Ruttig, Alexander Sättele, Hellen Schilling, Kathie Schröder, Frank Schuster, André Strecker, André-M. LL.M. Szesny, Michael Tsambikakis, Marc J. Waeber, Sebastian Wollschläger, Tim Wybitul, Silvia Ziebell

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  11. Unternehmensnachfolge

    Manzur Esskandari, Sebastian LL.M. Franck, Ulf LL.M. Künnemann

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